合规管理人员应当具备以下条件：
（一）具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
（二）具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能；
（三）全日制大学本科及以上学历，取得证券执业资格证书，通过经纪业务总部组织的合规管理人员胜任能力测试；对于从事证券业务工作超过10年的合规管理人员可适当放宽学历条件；
（四）熟悉与所在分支机构业务运作及相关法律、法规和准则；
（五）正直诚实，品行良好，工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派，遵纪守法；
（六）具有良好的职业道德、沟通协调能力、文字表达能力、分析判断能力及合规意识；
（七）最近3年未被监管机构行政处罚或采取行政监管措施或被自律组织采取纪律处分，且不存在正被金融监管机构或自律组织立案调查的情形；最近2年未因严重失责被公司问责；