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更新:2024-05-13
证券合规专员
4-5千
昆明西山区  | 1-3年  | 本科  | 社招  | 招1人
已结束
职位详情
风控经验
审计经验
律师经验
业务合规
反舞弊
一、岗位职责
1、熟悉证券法、证券行业规章及其他规范性文件的要求,并遵守证券从业人员执业行为准则;
2、协助审核修订公司风险管理各项制度和流程,对合规文件进行审查和审核,对公司各项产品、业务、流程进行合规评估和审查审核,开展各项自查工作;
3、负责公司各部门员工执业行为管理,合规培训等;
4、了解各项业务中的合规要点;
5、负责与各个部门沟通协调,执行法律法规的实施方案、管理办法、实施细则;
6、为公司经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展;
7、与当地监管机构对接工作,及时向公司反馈监管要求
8、领导交办的其他工作。

二、任职资格
1、本科及以上学历,法律或金融专业,年龄24-30岁,具有两年年以上证券从业经验,必须具有证券从业资格,具有金融行业相关工作经验的优先考虑;
2、具备一定的文案、制度编制的功底;
3、具备基础风控认知、法务意识,有法务相关经验;
4、善于沟通,灵活应变,具有较强的责任心。

三.薪资待遇
无责底薪(可面谈)+周末双休+入职购买五险一金+节假日正常放假+超长春节假+生日会+其他福利(节日礼品、下午茶)+团建

四、工作时间和工作地点
工作时间:周一至周五9:00-18:00
工作地址
螺蛳湾中心写字楼B栋23层
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公司介绍
云南约牛证券投资咨询有限公司,成立于1997年,是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构(许可证编号:ZX0093),注册资金4000万,屹立于中国彩云之南。公司发展历程:1997年云南产业投资管理有限公司成立;2006年经国家财政部批准为“云南省农业综合开发股资参股经营项目”云南省资产运营机构;2007年发起成立云南省科技引导基金参与的公司型基金----云南科技创业投资有限公司并进行管理。现管理基金规模近6亿元,投资企业13家;2016年云南产业为进一步开拓投顾市场,成立了多家分公司,将业务版图进一步扩大;2017年度中金在线财经排行榜获“值得信赖投资咨询公司”称号;2018年云南产业通过全新战略层决议,约牛股票APP全新升级扩充现有体系,并被列为昆明市重点“扶优扶强”企业;2020年云南产业经相关部门批准正式更名为“云南约牛证券投资咨询有限公司”;2021年,与“云南工商学院”达成校企合作并荣获昆明市西山区就业局颁发的“昆明高校毕业生就业见习基地”称号2022年,我们任然在壮大....约牛证券咨询24年专注证券研究,自主研发智能炒股软件——天龙博弈智能决策平台。公司以专业化视角不断更新投资理念,一心打磨专业的投资方法,不断为投资者指引投资方向,于2019年全面推出简单、高效、易用的证券行情分析软件。约牛证券咨询将继续沿着科技型投顾服务战略持续发展,为证券投资者提供最有价值的金融服务。创新引领发展、专业创造价值、服务铸就品牌!约牛证券咨询初心不改,坚持用我们的专业帮助更多投资者财富增值!
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