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岗位职责:
1、持续跟踪业务相关法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,支持业务部门完善制度建设和业务流程;指导业务部门建立健全合规管理体系;
2、对业务的规章制度、操作流程、重大决策、新业务、新产品和监管报送材料、对外营销宣传方案等事项进行审查;
3、负责利益冲突及信息隔离墙管理工作;
4、负责起草相关合规报告和监管配合工作;
5、负责指导业务部门合规风险监测和处置工作;
6、负责合规文化宣导及培训工作;
7、部门负责人交办的其他工作。
任职要求:
1、国内外优秀院校硕士研究生及以上学历,法律、财经类专业优先;
2、取得证券从业资格,券商合规法务岗位等岗位2年以上工作经验,拥有券商研究院合规岗工作经验者优先;
3、熟悉券商研究所相关法律制度,拥有应对监管、舆情风险的经验者优先;
4、工作认真细致,拥有极强的责任心、沟通能力和抗压力能力。
5、愿意在券商中后台岗位长期发展。